廉洁风险防控管理办法16篇-尊龙官网

时间：2022-11-18 15:45:04 来源：网友投稿

廉洁风险防控管理办法16篇廉洁风险防控管理办法　　单位或所属人员有可能发生违法违纪以及重大违规行为或已经发生或出现了不良苗头性倾向性问题需今后防范制止的应实施预警应着眼防范结合具体实下面是小编为大家整理的廉洁风险防控管理办法16篇,供大家参考。

篇一：廉洁风险防控管理办法

　　单位或所属人员有可能发生违法违纪以及重大违规行为或已经发生或出现了不良苗头性倾向性问题需今后防范制止的应实施预警应着眼防范结合具体实际采取告知其国家相关的法律法规廉政谈话学习教育加强组织上的管理和监督落实报告制度检查或监察等可行措四廉政预警的实施启动预警机制实施预警措施反馈落实情况

　　廉政风险防控管理制度

　　一、廉政风险防范管理教育制度（一）制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为医院中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。（二）医院中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。（三）完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。（四）建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。（五）医院党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。

　　二、廉政风险防范管理决策制度

　　（一）正确决策是事业顺利开展的重要前提，科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决策中应坚持扩大民主，依法决策，使决策主体、决策行为、决策程序于法有据，依法进行，做到决策权责统一。

　　（二）医院支部会议主要决策党务管理方面的重要事项，包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照规则和程序办事，事前沟通达成一致，使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、党支部议事规则和有关规定，做到科学决策、民主决策、依法决策。

　　（三）医院行政办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。

　　（四）调查研究是决策活动的基础性环节，没有调查就没有发言权，不深入调研不决策，大兴调研之风，在进行决策前，必须深入调研，掌握真实情况，抓住主要矛盾，作出准确判断。

　　（五）凡属重大决策、重要干部任免、重要建设项目安排和大额度资金的使用等，都要经过领导集体内部充分讨论作出决策，有的还需专家论证，征求意见。在决策过程中倾听少数人意见。

　　（六）对重大决策事项以及专业性较强的决策事项，应当事先进行必要性和可行性论证。完善专家咨询制度，必要时，实施听证和公

　　示制度，保证决策目标和内容的科学性、可行性和决策方案的顺利实施和有效贯彻执行。

　　三、廉政风险防范管理执行制度（一）科学决策是基础，执行是关键。通过决策和制度的执行，发挥出决策和制度的保障、制约和督导作用，更有助于提高履职能力，提升服务水平，防范内部风险。（二）深入开展调查研究，及时反馈执行过程中的信息，增强可行性和准确性。（三）落实执行责任制，提高执行意识。执行中应分解任务、明确责任、理清层次、抓住重点，各司其职，各尽其责，相互配合，推动各项工作有力、有序、有效的开展。着力提升领导负责制，发现并解决制度执行中的矛盾和问题。推行“全员责任制”，做到人人有任务、人人有责任、人人有压力，人人自觉树立责任意识、人人执行制度不折不扣。（四）监督检查是提高执行效率的重要手段，领导亲自挂帅，各科室督查，现场观摩引导执行，提升执行效果。（五）健全评价奖惩、激励机制，强化执行纪律，利用各种手段激发执行者，强化他们的正确行为，引导把他们将潜能变成显能，进而转化为效能。（六）对执行不力者要追究相关责任，鼓励遵章守制者、教育有章不循者、震慑职务犯罪者，促进制度落实。进行责任追究要注意：以执行的制度作为检查的依据,避免检查中的人治行为;对被检查者应一视同仁,公正、公平、公开的责任追究,发挥责任追究的作用;检

　　查中发现的重大问题,除责成纠正外，对负有责任者必须以通报、年终考核降低等次等形式进行责任追究，对造成严重后果的要追究其行政或法律责任，切忌搞“下不为例”等形式主义的批评教育；在精神和物质上支持监督检查者的工作，消除他们的顾虑,敢于发现问题、暴露问题。

　　四、廉政风险防范管理监督制度（一）廉政风险防范管理监督旨在降低风险，维护团结统一的良好局面，是开展监督最基本的原则要求，全体党员干部有权平等地直接或间接地监督教育系统一切事务。党内监督是党员之间、党员和党支部之间依照党规党法所进行的相互监察与督促的活动，有助于发扬党的优良传统作风，制约、规范党内监督对象。（二）建立健全监督机制，应围绕着监督谁、谁来监督、监督什么、怎么监督等基本方面展开。党员干部是监督主体，应该履行或正确履行其监督的职责或责任，主要对党支部和行政办公会议行使权力进行监督，防止权力滥用。（三）监督涉及到行使职权和履行义务的方方面面，内容极为广泛。做好监督工作要把握监督的重点内容，抓住监督的关键环节和主要内容，增强监督的针对性，使监督取得实效。（四）实现监督的有效形式，应探索监督的思路，把握监督的规律性，集体领导和分工负责，促使决策更加民主化。决策的有关情况必须公开，通过“述职述廉”、“民主生活会”在规定范围内作出报告和解释；通过“舆论监督”、“信访处理”、“巡视”等制度。帮助发现从决策到执行的整个过程中，是否依法办事，有无失职、渎职

　　甚至腐败现象。监督中发现的问题，通过“谈话和诫勉”、“询问和质询”、“罢免或撤换”等制度处理和解决。

　　（五）在监督中，应受到监督制约和保护支持，通过严格的制度和有效的措施监督制约被监督者，保护支持监督者的合法权益与工作的积极性，以防止被监督者滥用权力打击报复现象的发生。

　　五、廉政风险防范管理预警、处罚制度（一）廉政风险防范管理预警、处罚，是落实“惩防并举，注重预防”工作方针，防范和减少廉政风险的有力举措。通过全面的预警机制，强化廉政勤政教育，健全监督制约制度，实施有力的管理监督，促进决策、执行、监督等环节在科学、规范、廉洁中运行，为全面完成各项工作任务的提供坚强保证。（二）廉政预警制度的实施，应坚持主动全面、保障有效有力的原则。在局廉政风险防范管理工作领导小组的统一领导下进行，具体工作由监察室协调局领导成员和科室组织开展。按照分级管理的原则进行，采取分管领导对机关科室，下管一级的办法，多头预警，层层保障。必要时对个人按照干部管理权限进行，局纪委对局领导班子，特别是一把手实施预警。（三）实施廉政预警通过以下途径发现：人民来信来访反映的；特邀监察员、行风监督员等反映的；纠风办、行风热线等相关部门移送的；其他发现情形。单位或所属人员有可能发生违法违纪以及重大违规行为或已经发生，或出现了不良苗头性、倾向性问题，需今后防范制止的，应实施预警，应着眼防范，结合具体实际，采取告知其国

　　家相关的法律法规、廉政谈话、学习教育、加强组织上的管理和监督、落实报告制度、检查或监察等可行措施。

　　（四）廉政预警的实施，启动预警机制，实施预警措施，反馈落实情况。因实施廉政预警制度不力，致使单位或所属人员发生了违规违纪行为，除严肃追究直接责任人的责任外，依据事实，追究廉政预警制度实施人员相关责任。

篇二：廉洁风险防控管理办法

　　公司廉洁风险防控管理办法

　　第一章总则第一条为深入贯彻落实党风廉政建设责任制,加快建立健全教

　　育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，有效预防和控制廉洁风险，促进公司和谐、健康、持续发展,根据集团公司、省公司和地方党风廉政建设暨反腐倡廉系列规定和制度要求，结合本公司实际，特制订本办法。第二条公司廉洁风险预防控制本着“预防为主,控制有效，惩防结合，注重防控”的原则，坚持常态化风险防范为基础、建章立制完善制度为保障、自我控制和外部监督相结合、腐败必查为惩诫。

　　第二章廉洁风险类别和防控重点第三条廉洁风险类别主要分为商业贿赂、贪污、职务侵占、

　　挪用公款、私设小金库、私分国有资产和弄虚作假等.第四条廉洁风险防控管理重点领域主要分为工程建设、物资

　　采购、员工福利、人员招聘、财务管理、信息保密、产权改制、后勤服务等。第五条廉洁风险防控重点：1、利用职务之便，为特定关系人谋取不正当利益。2、泄露采购信息（标的、潜在供应商、评审细节、决策情况等）,私下与潜在供应商联系。

　　3、日常维修、采购、招待、客户服务费使用中形成的既得利益关系。4、接受可能影响公平公正或损害公司利益的宴请、娱乐，授意业务合作单位报销应由个人承担的各种费用。5、规章制度执行不力，管理监督缺失，导致公司存在各种资金风险、财物被个人变相占用或私自处理.6、互不相容岗位人员应分开而未分开或名义上分开实际未分开.7、制造虚假数据，谋取经营业绩或奖励。8、不按省、市公司规定的审批权限审批经济事项。

　　第三章廉洁风险防控职责第六条市公司成立廉洁风险防控领导小组，公司主要领导任

　　组长,领导班子其他成员任副组长，成员由市公司各部门、各县（市）分公司主要负责人组成。领导小组下设工作组，工作组设在市公司纪检监察室,成员由纪检监察室工作人员、市公司各部门日常纪检监察工作联系人、各县（市）分公司党支部纪检委员组成。领导小组负责公司廉洁风险防控体系建设统筹规划工作。工作组负责组织开展廉洁风险防控具体工作并监督落实。第七条公司各级领导人员履行“一岗双责”。各级主要领导人员对本单位（部门）的廉洁风险防控负主要领导责任.各级领导（管理）人员对分管范围内的廉洁风险防控负直接领

　　导(管理)责任。第八条各单位(部门）要明确专人负责廉洁风险防控管理工作，

　　将廉洁风险防控工作与党风廉政暨惩防体系建设工作一起安排、一起落实.第九条各单位(部门)年初要对全年廉洁风险预防控制工作进行整体安排,根据风险类别及多发易发领域和环节，对本单位廉洁风险防控点进行梳理分析，制定年度风险防控重点和措施计划,将廉洁风险控制责任分解落实到相关人员.按季度反馈风险防控计划完成情况,每半年开展一次自查，年度进行总结和评估（可纳入相关领导人员述职述廉或工作报告中).第十条各单位（部门）要根据梳理出来的廉洁风险点,对照公司相关管理规定和规章制度，在日常工作中严格执行和监督检查。对缺失的控制点及时完善制度，堵塞漏洞。第十一条市公司建立廉洁风险防控联系制度，及时通报工作开展情况，年度结合党风廉政暨惩防体系建设组织检查考核。

　　第四章廉洁风险防控考核和责任追究第十二条各单位（部门)廉洁风险点的分析控制、防范措施的

　　落实完善纳入本单位（部门）年度党风廉政暨惩防体系建设责任制考核.第十三条各级领导人员因风险防控不力导致本单位（部门)发生实质性腐败事件,给公司造成重大损失或恶劣影响的，按

　　照《中国移动通信集团安徽有限公司党风廉政暨惩防体系建设责任制责任实施细则（试行）》、《安庆分公司党风廉政暨惩防体系建设责任制实施细则》追究相关领导人员责任.第十四条对因风险防控措施执行不严导致风险未得到有效控制和化解，给公司造成较大损失或社会负面影响的人员，按《中国移动通信集团安徽有限公司员工奖惩办法》和《中国移动通信集团安徽有限公司安庆分公司经理人员问责实施办法（试行）》等管理规定对相关责任人进行处理。第十五条党员领导干部发生腐败现象，除按员工奖惩办法进行处理外，还要按照《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规进行组织纪律处分。涉嫌违法的依法移交司法机关立案查处.

　　第五章附则第十六条本办法由市分公司纪检监察室负责解释。如上级公

　　司另有规定的从其规定.第十七条本办法自发布之日起实施。

篇三：廉洁风险防控管理办法

　　公司岗位廉洁风险防控管理办法

　　第一章总则

　　第一条为加强公司反腐倡廉建设工作，贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，持续推进廉洁风险防控管理，规范权力运行，促进企业管理提升，遵循“事前预防、分级管理、识别风险、管控到人”的原则，结合公司实际，制订本办法。

　　第二条廉洁风险，是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性。

　　廉洁风险防控，是指按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。

　　第三条廉洁风险防控管理的目的是进一步健全和完善惩防体系，加强源头防治腐败工作，努力构建“标本兼治、预防为主、全员监督”的长效防范工作机制。

　　第四条廉洁风险防控管理的范围是通过廉洁风险排查、识别出来的高、中、一般等级，即a、b、c三级风险岗位和所涉及的有关人员。

　　第五条根据岗位廉洁风险等级的不同，按照党风廉政建设责任制中“一岗双责”的要求，廉洁风险防控管理遵照纪委组织协调与部门具体实施相结合的原则，依据管理权限，实行分级管理、分级负责。

　　第二章廉洁风险点的排查、识别和评估

　　第六条按照动态管理的要求，每年基层单位要根据变动情况，进行一次针对本单位廉洁风险岗位和人员识别、评估的梳理活动。梳理过程的主要方法为业务流程分析法，即通过收集业务流程，理清业务活动脉络，确定廉洁风险关键控制点，理清潜在廉洁风险点和人员。

　　第七条根据梳理结果，确定岗位廉洁风险等级。高等级风险岗位，即a级廉洁风险岗位。指拥有全部或部分行使管理权的、位置关键或次要、危害后果重大或严重的高等级风险领域岗位。包括但不限于公司中层管理者，以及公司直接从事采购、外协、人事、资金、物资、合格供方管

　　理工作的岗位。中等级风险岗位，即b级廉洁风险岗位。指拥有少量行使管理权限、位置一

　　般、危害后果中等的中等级风险领域岗位。包括但不限于分厂或管理处室内部工段长、职能组长，管理处室具有部分监督管理职能的管理岗位。

　　一般等级风险岗位，即c级廉洁风险岗位。指拥有较小管理权限、不处于关键控制链条上的、但对公司仍有轻微危害后果的低等级风险领域岗位。

　　公司纪委将根据需要，适时对具体岗位廉洁风险等级的划分依据提出指导意见。

　　第三章岗位廉洁风险防控职责

　　第八条根据岗位廉洁风险等级的不同，按照管理权限，落实防控责任，实行分级管理、分级负责。

　　第九条公司纪委作为公司廉洁风险防控管理的牵头组织单位，对公司廉洁风险防控工作进行整体规划和实施，对基层单位开展廉洁风险防控管理工作进行指导、监督和检查。

　　第十条公司纪委负责对公司中层管理者进行岗位廉洁风险防控管理。基层单位a级廉洁风险岗位由公司纪委和基层单位共同进行防控管理。其中基层单位党政正职是防控管理的主要责任人。公司纪委每季度对风险防控措施落实情况进行监督检查。b级廉洁风险岗位防控管理工作在公司纪委指导下，由基层单位负责开展。党政正职是防控管理的主要责任人，主管业务领导（副职、助理等）是防控管理的直接责任人。公司纪委每半年对风险防控措施落实情况进行监督检查。c级廉洁风险岗位防控管理工作在公司纪委指导下，由基层单位负责开展。党政正职是防控管理的主要责任人，主管业务领导（副职、助理等）和业务部门负责人（工段长、职能组长、室主任）是防控管理的直接责任人。公司纪委每年结合绩效考核和党风廉政建设责任制落实情况进行考核监督检查。

　　第四章岗位廉洁风险公开

　　第十一条通过岗位廉洁风险公开可以使从业者本人、管理者和职工群众对该岗位所具有的廉洁风险进行了解，可以促进对该岗位的监督，促进岗位廉洁风

　　险防控管理工作有效开展。第十二条基层单位a级廉洁风险岗位是廉洁风险防控管理的重中之重，要

　　作为重点进行控制，具体岗位和防控措施在公司范围内公开。b级廉洁风险岗位要重点关注，具体岗位和防控措施在所在基层单位范围内

　　公开。c级廉洁风险岗位要加强日常管理，具体岗位和防控措施在所在基层单位备

　　案。

　　第五章建立廉洁档案

　　第十三条廉洁档案是岗位廉洁风险人员贯彻执行廉洁从业、廉洁自律有关规定情况及遵守各项规章制度、工作纪律情况的电子或文字记录，包括个人情况、岗位廉洁风险、接受廉洁教育、廉洁谈话、业务廉洁性审查、奖惩记录等情况。公司纪委制定统一格式的廉洁档案。

　　第十四条a级廉洁风险岗位人员廉洁档案由纪委和基层单位同时建立，同时更新。其中，公司中层管理者廉洁档案由公司纪委建立并更新。

　　b级廉洁风险岗位人员廉洁档案由基层单位建立，根据廉洁防控管理开展情况定期进行更新。

　　基层单位应建立c级廉洁风险岗位人员目录，并根据人员变动情况及时更新，个人廉洁档案由基层单位视需要建立和更新。

　　第六章廉洁教育和廉洁谈话

　　第十五条廉洁教育的主要形式包括但不限于参观、培训、座谈交流、撰写心得体会、主题书法、主题绘画、主题摄影以及其他形式的教育活动等。

　　公司纪委每年重点针对a级廉洁风险岗位人员开展各种廉洁教育活动，切实加强思想品德、职业道德、社会公德、家庭美德教育，不断提高拒腐防变的能力。

　　各基层党组织结合本单位实际情况，每年对b级、c级廉洁风险岗位人员开展不少于一次的廉洁教育活动。

　　第十六条与廉洁风险岗位人员进行廉洁谈话是管理者落实党风廉政责任制的切实举措。

　　廉洁谈话内容重点为：本岗位廉洁风险，正确对待和使用权力，遵纪守法带头廉洁自律，自觉接受监督，谈话对象掌握相关法律法规和廉洁自律情况。

　　廉洁谈话分为单独谈话和集体谈话两种形式。基层单位党政正职每年与a级廉洁风险岗位人员至少进行两次廉洁谈话。基层单位中层管理者每年与属于自己管理的b级廉洁风险岗人员进行至少一次廉洁谈话。基层党组织根据工作需要安排有关领导与c级廉洁风险岗位人员进行廉洁谈话。

　　第七章岗位轮换和业务廉洁性审查

　　第十七条岗位轮换可以防止经办人员长期从事某种业务而滋生腐败，是防范岗位廉洁风险的重要措施。

　　基层单位a级廉洁风险岗位人员原则上连续从事业务5年后应进行岗位轮换；b级、c级廉洁风险岗位人员是否进行岗位轮换由基层单位根据工作需要进行。

　　岗位轮换时可以参照《哈汽公司关键岗位工作人员岗位轮换指导意见》中关于岗位轮换的原则、方式、流程等相关要求执行。

　　公司中层管理者的岗位轮换工作由公司党委统筹考虑实施。第十八条a级和b级廉洁风险岗位人员应至少在退休前一年开始不再直接从事该岗位工作，可以参与接替者的业务配合。第十九条业务廉洁性审查主要是对业务办理过程是否符合公司相关规定，手续是否齐全，操作是否符合程序，是否违纪等情况进行审查。业务廉洁性审查由公司纪委办、审计监察处或基层单位通过抽查方式进行。第二十条公司中层管理者的业务廉洁性审查由公司安排进行。基层单位a级廉洁风险岗位的业务廉洁性审查采取每半年抽查不少于一人的方式进行，具体工作由公司纪检监察部门与基层单位会商后共同进行，审查结果记入被抽查人的廉洁档案。b级廉洁风险岗位的业务廉洁性审查采取每年抽查不少于一人的方式进行，具体工作由基层单位自行安排进行，审查结果记入被抽查人的廉洁档案。c级廉洁风险岗位的业务廉洁性审查由基层单位视工作需要自行安排。

　　第八章考核监督第二十一条各基层党组织岗位廉洁风险防控管理工作情况作为反腐倡廉建设的一项重要工作内容，将纳入对基层党组织党务工作情况考核范围之内。第二十二条基层党组织负责人年底述职报告、党务工作总结中应对本单位岗位廉洁风险防控管理工作，包括组织领导和工作任务落实情况、岗位廉洁风险识别情况、防控措施制定和落实情况、岗位廉洁风险防控管理情况等，进行汇报、评价。第二十三条廉洁风险防控管理的考核实行百分制，分为好（90—100分）、较好（80-89分）、一般（70-79分）、差（70分以下）四个档次。公司纪委将结合单位自查、平时抽查、专项检查结果对基层党组织开展工作情况进行考核评价，将其作为领导班子和个人绩效考核打分的重要依据。

　　第九章附则第二十四条本管理办法在实施过程中如有不完善之处，请各单位提出具体修改意见，报公司纪委视情况进行修改。第二十五条本办法由公司纪委办起草，并负责解释。

篇四：廉洁风险防控管理办法

　　坚持制度执行评估修订的劢态循环重点完善工程建设领域岗位职责业务流程管理环节规章制度等方面至少每年开展一次工程建设领域风险评估分析和排查廉洁风险点有针对性地完善风险防控措施及时修订存在风险环节的相关制度切实建立廉洁风险预警机制有效化解和防范廉洁风险

　　工程建设领域廉洁风险防控管理试行办法

　　第一章总则

　　第一条为有效防范工程建设领域廉洁风险，确保从事工程建设的领导干部和工作人员廉洁从业，依据国家有关法律法规和文有关管理规定，制定本办法。

　　第二条工程建设领域是公司各职能部门开展固定资产投资活动相关工作的统称。

　　第三条工程建设领域廉洁风险防控工作应深入贯彻落实集团和总部党风廉政建设的有关要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，以工程建设领域从业行为为核心，以制度建设、体系建设为重点，有效防控廉洁风险。

　　第四条公司工程建设领域从业人员应严格遵守国家法律法规和中央八项规定，践行“三严三实”要求，廉洁自律、诚实守信，切实维护公司利益。

　　第二章管理职责

　　第五条能源基建部是公司固定资产投资管理部门。负责制定公司固定资产投资建设廉洁风险防控管理制度，组织实施和制度执行情况检查，及时发现廉洁风险点，采取防范纠正措施，修订完善工程建设廉洁风险制度，确保公司建设工程廉洁风险管理制度和措施实施有效。

　　第六条监察室是公司廉洁风险体系管理部门，对公司工程建设领域廉洁风险管理工作实施检查监督。

　　第七条财务部负责建设工程财务成本核算和资金管理，对建设工程领域资金使用、费用开支的廉洁风险实施监督。

　　第八条审计室负责对建设工程结算和财务决算实施审计，对工程合同结算和基建制度执行的廉洁风险实施监督。

　　第九条人力资源部负责公司建设工程领域干部岗位、员工岗位考核管理工作。应将工程建设领域廉洁从业情况纳入工作考核体系，作为个人业绩考核以及干部业绩评定、奖惩、选拔任用的重要依据。

　　第十条公司党政领导对建设工程领域廉洁风险管理负责，应层层签订责任书，贯彻落实“一岗双责”，坚持党风廉政建设与业务工作同研究、同部署、同实施、同考核。

　　第三章廉洁风险防控措施

　　第十一条公司应构建廉洁从业长效机制、健全分级分类的内控体系，完善规章制度，明晰业务流程和工作分工，强化监督制约，明确责任追究，规范工程建设领域从业行为，构建廉洁从业长效机制。

　　第十二条公司应建立廉洁教育机制。每季度至少开展一次廉洁风险教育，通过案例警示、教育诫勉、廉洁承诺等多种形式，牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，形成有效的廉洁教育机制。

　　第十三条公司应制定工程建设领域风险评估机制。坚持“制度、执行、评估、修订”的动态循环，重点完善工程建设领域岗位职责、业务流程、管理环节、规章制度等方面，至少每年开展一次工程建设领域风险评估，分析和排查廉洁风险点，有针对性地完善风险防控措施，及时修订存在风险环节的相关制度，切实建立廉洁风险预警机制，有效化解和防范廉洁风险。

　　第十四条建立工程建设领域从业人员管理制度，逐步推行选拔政治素质过硬的人员从事关重岗位。从业人员要签署廉洁从业承诺书并实行年度述廉制度，进一步提升从业人员廉洁从业意识。

　　第十五条建设工程要健全完善工程建设内部控制制度，形成内容科学、程序严密、配套完备、运行有效的制度体系，以制度约束从业行为。要贯彻落实集体决策制度，对关重岗位实行定期轮岗制度，执行利害关系人回避制度、强化内部审计制度，落实权利制约监督与责任追究制度。

　　第四章廉洁风险防控办法

　　第十六条建设项目立项申报，要严格遵守公司总部和公司“三重一大”事项决策程序，实行分级决策制度，保存决策记录或见证资料。

　　第十七条项目实施前，经总经理批准，有公司任命项目负责人，由项目负责人全面负责组织项目的实施，并对项目实施过程的安全、质量、工期、投资控制和协调管理，实施过程的合法、合规性负直接领导责任。

　　第十八条严格执行国家招投标法律法规，公司招投标管理制度，坚决贯彻公开、公平、公正的招投标原则，杜绝规避招标、虚假招标。招标文件实行评审制度和公司分管领导、总经理审批制度。招标文件由实施部门组织编制并经战略部、财务部、审计室、监察室、板块管理部门和使用部门评审。

　　第十九条招标实行招标控制价制度。招标控制价由实施部门组织编制，财务部、板块管理部门、使用部门审签，随同招标问价报公司分管领导、总经理审批。

　　第二十条公司实行合格供方、合格外包工程建设方库管理制度。遵循“公开发布、分类管理、年度审查、竞争淘汰、择优补充”的原则，制定工程建设合格供方和合格外包工程建设方管理规定，并严格执行。

　　第二十一条公司实行评标专家库制度。在专家库中选取专家参加评标工作。公司中层副职及以上领导不得参与评标，任何人不得干预招标。代表公司出具对评标工作的意见必须经公司分管领导和总经理审批。

　　第二十二条工程建设领域招标，除根据国家有关规定在指定媒体上公开发布招标信息，并将中标结果公示外，还要在公司内部门户网站或武船重工报上公示相关信息。限额以上经公司总部批复不招标的建筑工程和设备比价谈判、合同签订情况应在公司内部门户网站或武船重工报上公示，接受职工、群众监督。

　　第二十三条推行建设合同标准化制度。严格按照政府部门颁布的工程建设标准工程和中标通知书，签订新建工程建设合同。房屋大修工程合同执行标准合同简化版，合同版本应在合同管理部备案。合同条款按经评审的招标文件执行。实施部门应执行合同审查制度，若出现偏离招标文件的条款，应组织参加招标文件评审的部门进行合同评审。

　　第二十四条公司严格实行工程变更控制。工程实施过程中，应严格遵守建设工程变更管理规定。

　　第二十五条工程完工具备使用条件后，实施部门应组织资产管理部门、使用部门、安全环保管理部门、工会代表、总体规划部门验收，形成验收和交接意见。

　　第二十六条工程交付使用后，应及时办理工程结算，严格执行合同规定的违约责任经济处罚条款。新建工程结算应遵守公司规定的审核制度，并经公司合同管理部审核。

　　第二十七条工程完工交付使用部门时应出具与施工部门签订的合同。实施部门和施工部门履行保修责任，使用部门监督保修工作的履行。

　　第五章监督管理

　　第二十八条公司监察室负责工程建设领域廉洁风险防控制度的监督检查。

　　第二十九条公司能源基建部每年年底向公司监察室报送本部门建设领域廉洁风险管理报告，真实反映本部门廉洁风险管理存在问题、改进措施，提高廉洁防控工作质量。第三十条违反本办法按公司和国家法律法规予以追究。

　　第六章附则

　　第三十一条本办法由能源基建部负责解释。第三十二条本办法自发文之日起实施。附件：1.工程建设领域从业承诺书2.年度工程建设领域廉洁风险防控工作报告（范本）

　　附件1

　　工程建设领域从业承诺书

　　（适用于工程建设领域从业人员）本人承诺在工程建设领域相关工作中遵守一下廉洁从业规定：1.严格遵守党纪国法，严格执行公司和本部门各项规章制度，坚持业务工作与廉洁从业并重，认真履职、廉洁自律，维护国家和公司利益。2.积极参加公司总部和本部门组织开展的各项廉洁教育活动，自觉接受组织和群众的监督。3.严格执行固定资产投资建设各项规章制度，在项目前期工作和项目实施过程中，规范自身行为，不利用职务便利为自己和亲友牟取私利或为他人进行利益输送。4.不利用职务便利以技术、劳务、投资或其它形式，从业务往来部门或个人处获取挂名工资、佣金、回扣、股份和红利等各种形式的报酬；不接受业务往来部门或个人提供的礼金、礼品、各种有价证券、支付凭证或其它服务等；不接受业务往来部门或个人以任何理由出资安排的宴请、私人旅游、高消费娱乐等活动。

　　本人恪守上述承诺，如有违反，原按有关规定接受处理。

　　承诺人：年月日

　　附件2年度工程建设领域廉洁风险防控工作报告（范本）

　　一、制度建设情况制定、评估、修订有关制度执行情况等。二、廉洁教育开展情况廉洁教育组织形式、开展次数、参与人数、教育效果等。三、廉洁风险自查情况开展自查的部门、涉及岗位、排查的风险点、制定的风险防控措施等。四、廉洁从业承诺书签订情况签署廉洁从业承诺书的部门或部门领导、三级干部、重点岗位人员数量。（填表）

　　中层干部

　　三级干部

　　重点岗位人员

　　人数

　　五、公开（公示）制度执行情况

　　年度公开招标项目、内部公示招标项目、内部公示不招标限额以上项目的数量、中标/

　　合同金额等。（填表）

　　（万元）

　　公开招标内部公示招标

　　限额以上不招标内部公示

　　项目数量

　　中标/合同金额六、其他具有部门特色的工作开展情况。

　　看似短暂的一生，其间的色彩，波折，却是纷呈的，深不可测的，所以才有人拼尽一切阻隔，在路漫漫中，上下而求索。

　　不管平庸也好，风生水起也罢，其实谁的人生不是顶着风雨在前行，都在用平凡的身体支撑着一个看不见的灵魂？

　　有时候行到风不推身体也飘摇，雨不流泪水也湿过衣衫，而让我们始终坚持的除了一份信念：风雨总会过去，晴朗总会伴着彩虹挂在天边。

　　一定还有比信念还牢固的东西支撑着我们，那就是流动在心底的爱，一份拳拳之爱，或许卑微，却是我们执著存在这个世界上，可以跨越任何险阻的勇气、力量和最美丽的理由。

　　人生的途程积累了一定的距离，每个人都成了哲学家。因为生活会让我们慢慢懂得：低头是为了抬头，行走是为了更好地休憩，不阅尽沧桑怎会大度，没惯见成败怎会宠辱不惊，不历经纠结怎会活得舒展？

　　看清才会原谅，有时的无动于衷，不是不屑，不是麻木，而是不值得。有时痛苦，不是怕失去，不是没得到，而是因为自私，不肯放手，不是自己的，也不想给。

　　人生到最后，有的人把自己活成了富翁，有的人却一无所有。

　　梭罗说：一个人富裕程度如何，要看他能放下多少东西。大千世界，我们总是想要的太多，以为自己得到的太少。是啊，一个贫穷的人怎么会轻易舍得抛下自己的所有呢？到了一定年龄，才会明白一个人对物质生活的过多贪求，反而让自己的心灵变得愈加贫穷。

　　人生到了最后，其实活出的只是一个灵魂的高度，清风明月，花香草色，便是一袖山水，满目清澈。放下从前，放下过去，从容地走入当下，和自己的内心交流，和自己的灵魂对话，听时光走过的声音，嗅闻它御风而过的芳香……

　　如果兜兜转转了大半个人生的你，此刻依然觉得自己很贫穷，那么愿一无所有的你，看似短暂的一生，其间的色彩，波折，却是纷呈的，深不可测的，所以才有人拼尽一切阻隔，在路漫漫中，上下而求索。

　　不管平庸也好，风生水起也罢，其实谁的人生不是顶着风雨在前行，都在用平凡的身体支撑着一个看不见的灵魂？有时候行到风不推身体也飘摇，雨不流泪水也湿过衣衫，而让我们始终坚持的除了一份信念：风雨总会过去，晴朗总会伴着彩虹挂在天边。一定还有比信念还牢固的东西支撑着我们，那就是流动在心底的爱，一份拳拳之爱，或许卑微，却是我们执著存在这个世界上，可以跨越任何险阻的勇气、力量和最美丽的理由。人生的途程积累了一定的距离，每个人都成了哲学家。因为生活会让我们慢慢懂得：低头是为了抬头，行走是为了更好地休憩，不阅尽沧桑怎会大度，没惯见成败怎会宠辱不惊，不历经纠结怎会活得舒展？看清才会原谅，有时的无动于衷，不是不屑，不是麻木，而是不值得。有时痛苦，不是怕失去，不是没得到，而是因为自私，不肯放手，不是自己的，也不想给。人生到最后，有的人把自己活成了富翁，有的人却一无所有。梭罗说：一个人富裕程度如何，要看他能放下多少东西。大千世界，我们总是想要的太多，以为自己得到的太少。是啊，一个贫穷的人怎么会轻易舍得抛下自己的所有呢？到了一定年龄，才会明白一个人对物质生活的过多贪求，反而让自己的心灵变得愈加贫穷。人生到了最后，其实活出的只是一个灵魂的高度，清风明月，花香草色，便是一袖山水，满目清澈。放下从前，放下过去，从容地走入当下，和自己的内心交流，和自己的灵魂对话，听时光走过的声音，嗅闻它御风而过的芳香……如果兜兜转转了大半个人生的你，此刻依然觉得自己很贫穷，那么愿一无所有的你，

篇五：廉洁风险防控管理办法

　　公司廉洁风险防控管理办法

　　第一章总则第一条为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，加快建立健全

　　教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，有效预防和控制廉洁风险，促进公司和谐、健康、持续发展，根据集团公司、省公司和地方党风廉政建设暨反腐倡廉系列规定和制度要求，结合本公司实际，特制订本办法。第二条公司廉洁风险预防控制本着“预防为主，控制有效，惩防结合，注重防控”的原则，坚持常态化风险防x为基础、建章立制完善制度为保障、自我控制和外部监督相结合、腐败必查为惩诫。

　　第二章廉洁风险类别和防控重点第三条廉洁风险类别主要分为商业贿赂、贪污、职务侵占、

　　挪用公款、私设小金库、私分国有资产和弄虚作假等。第四条廉洁风险防控管理重点领域主要分为工程建设、物资

　　采购、员工福利、人员招聘、财务管理、信息xx、产权改制、后勤服务等。第五条廉洁风险防控重点：1、利用职务之便，为特定关系人谋取不正当利益。2、泄露采购信息（标的、潜在供应商、评审细节、决策情况等），私下与潜在供应商联系。

　　3、日常维修、采购、招待、客户服务费使用中形成的既得利益关系。4、接受可能影响公平公正或损害公司利益的宴请、娱乐，授意业务合作单位报销应由个人承担的各种费用。5、规章制度执行不力，管理监督缺失，导致公司存在各种资金风险、财物被个人变相占用或私自处理。6、互不相容岗位人员应分开而未分开或名义上分开实际未分开。7、制造虚假数据，谋取经营业绩或奖励。8、不按省、市公司规定的审批权限审批经济事项。

　　第三章廉洁风险防控职责第六条市公司成立廉洁风险防控领导小组，公司主要领导任

　　组长，领导班子其他成员任副组长，成员由市公司各部门、各县（市）分公司主要负责人组成。领导小组下设工作组，工作组设在市公司纪检监察室，成员由纪检监察室工作人

　　员、市公司各部门日常纪检监察工作联系人、各县（市）分公司党支部纪检委员组成。领导小组负责公司廉洁风险防控体系建设统筹规划工作。工作组负责组织开展廉洁风险防控具体工作并监督落实。

　　第七条公司各级领导人员履行“一岗双责”。各级主要领导人员对本单位（部门）的廉洁风险防控负主要领导责任。各级领导（管理）人员对分管x围内的廉洁风险防控负直接

　　领导（管理）责任。

　　第八条各单位（部门）要明确专人负责廉洁风险防控管理工作，将廉洁风险防控工作与党风廉政暨惩防体系建设工作一起安排、一起落实。

　　第九条各单位（部门）年初要对全年廉洁风险预防控制工作进行整体安排，根据风险类别及多发易发领域和环节，对本单位廉洁风险防控点进行梳理分析，制定年度风险防控重点和措施计划，将廉洁风险控制责任分解落实到相关人员。按季度反馈风险防控计划完成情况，每半年开展一次自查，年度进行总结和评估（可纳入相关领导人员述职述廉或工作报告中）。

　　第十条各单位（部门）要根据梳理出来的廉洁风险点，对照公司相关管理规定和规章制度，在日常工作中严格执行和监督检查。对缺失的控制点及时完善制度，堵塞漏洞。

　　第十一条市公司建立廉洁风险防控联系制度，及时通报工作开展情况，年度结合党风廉政暨惩防体系建设组织检查考核。第四章廉洁风险防控考核和责任追究

　　第十二条各单位（部门）廉洁风险点的分析控制、防x措施的落实完善纳入本单位（部门）年度党风廉政暨惩防体系建设责任制考核。

　　第十三条各级领导人员因风险防控不力导致本单位（部门）发生实质性腐败事件，给公司造成重大损失或恶劣影响的，

　　按照《中国移动通信集团xxxx党风廉政暨惩防体

　　系建设责任制责任实施细则（试行）》、《xx分公司党风廉政暨惩防体系建设责任制实施细则》追究相关领导人员责任。

　　第十四条对因风险防控措施执行不严导致风险未得到有效控制和化解，给公司造成较大损失或社会负面影响的人员，

　　按《中国移动通信集团xxxx员工奖惩办法》和《中国移动通信集团xxxxxx分公司经理人员问责实

　　施办法（试行）》等管理规定对相关责任人进行处理。第十五条党员领导干部发生腐败现象，除按员工奖惩办法进

　　行处理外，还要按照《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规进行组织纪律处分。涉嫌xx的依法移交司法机关立案查处。

　　第五章附则第十六条本办法由市分公司纪检监察室负责解释。如上级公

　　司另有规定的从其规定。第十七条本办法自发布之日起实施。

篇六：廉洁风险防控管理办法

　　公司廉洁风险防控管理办法

　　第一章总则第一条为深入贯彻落实党风廉政建设责任制,加快建立健全教

　　育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，有效预防和控制廉洁风险，促进公司和谐、健康、持续发展，根据集团公司、省公司和地方党风廉政建设暨反腐倡廉系列规定和制度要求，结合本公司实际，特制订本办法.第二条公司廉洁风险预防控制本着“预防为主,控制有效，惩防结合，注重防控”的原则,坚持常态化风险防范为基础、建章立制完善制度为保障、自我控制和外部监督相结合、腐败必查为惩诫。

　　第二章廉洁风险类别和防控重点第三条廉洁风险类别主要分为商业贿赂、贪污、职务侵占、

　　挪用公款、私设小金库、私分国有资产和弄虚作假等.第四条廉洁风险防控管理重点领域主要分为工程建设、物资

　　采购、员工福利、人员招聘、财务管理、信息保密、产权改制、后勤服务等.第五条廉洁风险防控重点：1、利用职务之便，为特定关系人谋取不正当利益。2、泄露采购信息（标的、潜在供应商、评审细节、决策情况等），私下与潜在供应商联系。

　　3、日常维修、采购、招待、客户服务费使用中形成的既得利益关系.4、接受可能影响公平公正或损害公司利益的宴请、娱乐,授意业务合作单位报销应由个人承担的各种费用。5、规章制度执行不力，管理监督缺失，导致公司存在各种资金风险、财物被个人变相占用或私自处理。6、互不相容岗位人员应分开而未分开或名义上分开实际未分开。7、制造虚假数据，谋取经营业绩或奖励。8、不按省、市公司规定的审批权限审批经济事项。

　　第三章廉洁风险防控职责第六条市公司成立廉洁风险防控领导小组,公司主要领导任组

　　长，领导班子其他成员任副组长，成员由市公司各部门、各县（市）分公司主要负责人组成。领导小组下设工作组，工作组设在市公司纪检监察室，成员由纪检监察室工作人员、市公司各部门日常纪检监察工作联系人、各县（市）分公司党支部纪检委员组成。领导小组负责公司廉洁风险防控体系建设统筹规划工作.工作组负责组织开展廉洁风险防控具体工作并监督落实。第七条公司各级领导人员履行“一岗双责”.各级主要领导人员对本单位（部门）的廉洁风险防控负主要领导责任。各级领导（管理）人员对分管范围内的廉洁风险防控负直接

　　领导(管理）责任。第八条各单位（部门）要明确专人负责廉洁风险防控管理工

　　作，将廉洁风险防控工作与党风廉政暨惩防体系建设工作一起安排、一起落实.第九条各单位（部门）年初要对全年廉洁风险预防控制工作进行整体安排，根据风险类别及多发易发领域和环节，对本单位廉洁风险防控点进行梳理分析，制定年度风险防控重点和措施计划，将廉洁风险控制责任分解落实到相关人员。按季度反馈风险防控计划完成情况,每半年开展一次自查，年度进行总结和评估（可纳入相关领导人员述职述廉或工作报告中）。第十条各单位（部门）要根据梳理出来的廉洁风险点，对照公司相关管理规定和规章制度，在日常工作中严格执行和监督检查。对缺失的控制点及时完善制度,堵塞漏洞。第十一条市公司建立廉洁风险防控联系制度，及时通报工作开展情况，年度结合党风廉政暨惩防体系建设组织检查考核。

　　第四章廉洁风险防控考核和责任追究第十二条各单位（部门）廉洁风险点的分析控制、防范措施

　　的落实完善纳入本单位(部门）年度党风廉政暨惩防体系建设责任制考核.第十三条各级领导人员因风险防控不力导致本单位（部门)发生实质性腐败事件，给公司造成重大损失或恶劣影响的，

　　按照《中国移动通信集团安徽有限公司党风廉政暨惩防体系建设责任制责任实施细则（试行）》、《安庆分公司党风廉政暨惩防体系建设责任制实施细则》追究相关领导人员责任.第十四条对因风险防控措施执行不严导致风险未得到有效控制和化解,给公司造成较大损失或社会负面影响的人员,按《中国移动通信集团安徽有限公司员工奖惩办法》和《中国移动通信集团安徽有限公司安庆分公司经理人员问责实施办法（试行)》等管理规定对相关责任人进行处理。第十五条党员领导干部发生腐败现象，除按员工奖惩办法进行处理外,还要按照《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规进行组织纪律处分.涉嫌违法的依法移交司法机关立案查处。

　　第五章附则第十六条本办法由市分公司纪检监察室负责解释。如上级公

　　司另有规定的从其规定。第十七条本办法自发布之日起实施。

篇七：廉洁风险防控管理办法

　　公司廉洁风险防控管理办法

　　第一章总则第一条为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，加快建立健全

　　教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，有效预防和控制廉洁风险,促进公司和谐、健康、持续发展,根据集团公司、省公司和地方党风廉政建设暨反腐倡廉系列规定和制度要求,结合本公司实际，特制订本办法。第二条公司廉洁风险预防控制本着“预防为主，控制有效，惩防结合，注重防控”的原则，坚持常态化风险防范为基础、建章立制完善制度为保障、自我控制和外部监督相结合、腐败必查为惩诫。

　　第二章廉洁风险类别和防控重点第三条廉洁风险类别主要分为商业贿赂、贪污、职务侵占、

　　挪用公款、私设小金库、私分国有资产和弄虚作假等。第四条廉洁风险防控管理重点领域主要分为工程建设、物资

　　采购、员工福利、人员招聘、财务管理、信息保密、产权改制、后勤服务等。第五条廉洁风险防控重点：1、利用职务之便，为特定关系人谋取不正当利益.2、泄露采购信息(标的、潜在供应商、评审细节、决策情况等），私下与潜在供应商联系。

　　3、日常维修、采购、招待、客户服务费使用中形成的既得利益关系。4、接受可能影响公平公正或损害公司利益的宴请、娱乐，授意业务合作单位报销应由个人承担的各种费用。5、规章制度执行不力,管理监督缺失，导致公司存在各种资金风险、财物被个人变相占用或私自处理.6、互不相容岗位人员应分开而未分开或名义上分开实际未分开。7、制造虚假数据，谋取经营业绩或奖励。8、不按省、市公司规定的审批权限审批经济事项。

　　第三章廉洁风险防控职责第六条市公司成立廉洁风险防控领导小组，公司主要领导任

　　组长,领导班子其他成员任副组长，成员由市公司各部门、各县（市）分公司主要负责人组成.领导小组下设工作组，工作组设在市公司纪检监察室，成员由纪检监察室工作人员、市公司各部门日常纪检监察工作联系人、各县（市）分公司党支部纪检委员组成。领导小组负责公司廉洁风险防控体系建设统筹规划工作。工作组负责组织开展廉洁风险防控具体工作并监督落实。第七条公司各级领导人员履行“一岗双责”.各级主要领导人员对本单位(部门)的廉洁风险防控负主要领导责任。各级领导（管理）人员对分管范围内的廉洁风险防控负直接领导

　　（管理）责任.第八条各单位（部门)要明确专人负责廉洁风险防控管理工作，

　　将廉洁风险防控工作与党风廉政暨惩防体系建设工作一起安排、一起落实。第九条各单位（部门）年初要对全年廉洁风险预防控制工作进行整体安排,根据风险类别及多发易发领域和环节，对本单位廉洁风险防控点进行梳理分析，制定年度风险防控重点和措施计划,将廉洁风险控制责任分解落实到相关人员。按季度反馈风险防控计划完成情况，每半年开展一次自查，年度进行总结和评估（可纳入相关领导人员述职述廉或工作报告中）。第十条各单位（部门）要根据梳理出来的廉洁风险点,对照公司相关管理规定和规章制度，在日常工作中严格执行和监督检查。对缺失的控制点及时完善制度，堵塞漏洞。第十一条市公司建立廉洁风险防控联系制度，及时通报工作开展情况，年度结合党风廉政暨惩防体系建设组织检查考核.

　　第四章廉洁风险防控考核和责任追究第十二条各单位(部门)廉洁风险点的分析控制、防范措施的落

　　实完善纳入本单位（部门）年度党风廉政暨惩防体系建设责任制考核。第十三条各级领导人员因风险防控不力导致本单位（部门）发生实质性腐败事件，给公司造成重大损失或恶劣影响的,

　　按照《中国移动通信集团安徽有限公司党风廉政暨惩防体系建设责任制责任实施细则(试行）》、《安庆分公司党风廉政暨惩防体系建设责任制实施细则》追究相关领导人员责任。第十四条对因风险防控措施执行不严导致风险未得到有效控制和化解，给公司造成较大损失或社会负面影响的人员，按《中国移动通信集团安徽有限公司员工奖惩办法》和《中国移动通信集团安徽有限公司安庆分公司经理人员问责实施办法(试行）》等管理规定对相关责任人进行处理。第十五条党员领导干部发生腐败现象，除按员工奖惩办法进行处理外，还要按照《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规进行组织纪律处分。涉嫌违法的依法移交司法机关立案查处。

　　第五章附则第十六条本办法由市分公司纪检监察室负责解释。如上级公

　　司另有规定的从其规定。第十七条本办法自发布之日起实施.

篇八：廉洁风险防控管理办法

　　公司廉洁风险防控管理办法

　　第一章总则第一条为深入贯彻落实党风廉政建设责任制,加快建立健全教

　　育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，有效预防和控制廉洁风险，促进公司和谐、健康、持续发展，根据集团公司、省公司和地方党风廉政建设暨反腐倡廉系列规定和制度要求，结合本公司实际，特制订本办法.第二条公司廉洁风险预防控制本着“预防为主，控制有效，惩防结合，注重防控”的原则，坚持常态化风险防范为基础、建章立制完善制度为保障、自我控制和外部监督相结合、腐败必查为惩诫。

　　第二章廉洁风险类别和防控重点第三条廉洁风险类别主要分为商业贿赂、贪污、职务侵占、

　　挪用公款、私设小金库、私分国有资产和弄虚作假等。第四条廉洁风险防控管理重点领域主要分为工程建设、物资

　　采购、员工福利、人员招聘、财务管理、信息保密、产权改制、后勤服务等。第五条廉洁风险防控重点：1、利用职务之便，为特定关系人谋取不正当利益。2、泄露采购信息(标的、潜在供应商、评审细节、决策情况等)，私下与潜在供应商联系。

　　3、日常维修、采购、招待、客户服务费使用中形成的既得利益关系。4、接受可能影响公平公正或损害公司利益的宴请、娱乐,授意业务合作单位报销应由个人承担的各种费用。5、规章制度执行不力，管理监督缺失，导致公司存在各种资金风险、财物被个人变相占用或私自处理.6、互不相容岗位人员应分开而未分开或名义上分开实际未分开。7、制造虚假数据，谋取经营业绩或奖励。8、不按省、市公司规定的审批权限审批经济事项。

　　第三章廉洁风险防控职责第六条市公司成立廉洁风险防控领导小组，公司主要领导任

　　组长,领导班子其他成员任副组长,成员由市公司各部门、各县（市）分公司主要负责人组成。领导小组下设工作组，工作组设在市公司纪检监察室,成员由纪检监察室工作人员、市公司各部门日常纪检监察工作联系人、各县（市）分公司党支部纪检委员组成。领导小组负责公司廉洁风险防控体系建设统筹规划工作。工作组负责组织开展廉洁风险防控具体工作并监督落实。第七条公司各级领导人员履行“一岗双责”。各级主要领导人员对本单位(部门）的廉洁风险防控负主要领导责任。各级领导（管理）人员对分管范围内的廉洁风险防控负直接领

　　导（管理）责任。第八条各单位（部门)要明确专人负责廉洁风险防控管理工作，

　　将廉洁风险防控工作与党风廉政暨惩防体系建设工作一起安排、一起落实。第九条各单位（部门）年初要对全年廉洁风险预防控制工作进行整体安排，根据风险类别及多发易发领域和环节，对本单位廉洁风险防控点进行梳理分析，制定年度风险防控重点和措施计划，将廉洁风险控制责任分解落实到相关人员.按季度反馈风险防控计划完成情况,每半年开展一次自查,年度进行总结和评估（可纳入相关领导人员述职述廉或工作报告中）。第十条各单位（部门）要根据梳理出来的廉洁风险点，对照公司相关管理规定和规章制度，在日常工作中严格执行和监督检查。对缺失的控制点及时完善制度,堵塞漏洞。第十一条市公司建立廉洁风险防控联系制度,及时通报工作开展情况,年度结合党风廉政暨惩防体系建设组织检查考核.

　　第四章廉洁风险防控考核和责任追究第十二条各单位（部门）廉洁风险点的分析控制、防范措施

　　的落实完善纳入本单位（部门)年度党风廉政暨惩防体系建设责任制考核。第十三条各级领导人员因风险防控不力导致本单位（部门）发生实质性腐败事件，给公司造成重大损失或恶劣影响的，

　　按照《中国移动通信集团安徽有限公司党风廉政暨惩防体系建设责任制责任实施细则(试行）》、《安庆分公司党风廉政暨惩防体系建设责任制实施细则》追究相关领导人员责任。第十四条对因风险防控措施执行不严导致风险未得到有效控制和化解，给公司造成较大损失或社会负面影响的人员，按《中国移动通信集团安徽有限公司员工奖惩办法》和《中国移动通信集团安徽有限公司安庆分公司经理人员问责实施办法（试行)》等管理规定对相关责任人进行处理。第十五条党员领导干部发生腐败现象，除按员工奖惩办法进行处理外，还要按照《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规进行组织纪律处分。涉嫌违法的依法移交司法机关立案查处。

　　第五章附则第十六条本办法由市分公司纪检监察室负责解释。如上级公

　　司另有规定的从其规定.第十七条本办法自发布之日起实施.

篇九：廉洁风险防控管理办法

　　xx公司廉洁风险防控管理制度

　　第一章总则第一条为切实规范公司系统权利运行，强化廉洁风险防控措施,健全完善廉洁风险防控机制，落实岗位廉洁风险防控责任机制，确保风险防控措施得到有效落实，及时化解廉洁风险,避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为，特制定廉洁风险防控教育制度、预警制度、监督制度、责任追究制度四位一体的防控廉洁风险管理制度。第二条廉洁风险防控管理制度，以邓小平理论和“三个代表"重要思想为指导，深入贯彻落实党的十八大精神，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的要求,紧紧围绕公司中心工作，切实发挥公司党建计划提出的党风廉政建设在促进企业健康可持续发展方面的保障作用，加强对行政管理权的管理，不断提高风险防控能力,为完成公司中心工作任务提供坚强有力的纪律保证。

　　第二章廉洁风险防控管理教育制度第三条制定并实施廉洁风险防范管理教育计划，健全和完善廉洁教育相关制度,将廉洁风险防范管理作为党委中心组学习和党员干部廉洁教育的重要内容,定期开展学习教育活动。第四条针对干部职工政治思想实际，通过培训、讲座,观看警示

　　教育片等形式，开展党风廉政专题学习教育活动，增强干部职工的法纪意识、风险意识和廉洁从业意识.

　　第五条完善并重点落实“一把手”讲廉洁风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉洁的带头作用.组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉洁风险防范管理教育专题讲座。

　　第六条建立健全经常性的廉洁风险防范管理教育活动,利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。

　　第七条对各党（总）支部每半年进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据,确保学习教育内容落实到位。同时,充分利用宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。

　　第三章廉洁风险防控管理预警制度第八条实行预警报告制度。预警报告制度是指通过日常监管和定期或不定期的巡查、督察、明察暗访等途径,对党员干部工作中生活中出现的苗头性、倾向性不廉问题向公司纪检部门所做的反映和汇报.第九条凡是在重大事项运行及检查监督过程中，出现或发现违反国家政策、“三重一大”决策制度、党的组织纪律和其他法律法规行为的，都要按照规定进行报告。主要是以下几个方面：（一)本单位在落实党风廉政建设责任制中的情况和问题；(二）本单位在重大事项决策、重要工作部署、重要人事任免、

　　大额资金使用中的情况和问题；（三）领导班子及其成员在党风廉政建设和执行廉洁自律规定方面的问题;(四)群众反映强烈的难点、热点问题的处理情况及解决损害群众切身利益问题的情况；(五）不严格贯彻执行中央和省委廉洁自律有关规定的,以及《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等制度的；(六）其他问题需要预警报告的.第十条报告方式可以采取面谈、书面、电话和电子邮件等多种形式进行。重要预警报告可以直接向公司领导或领导班子报告。第十一条要严格执行预警报告纪律,严肃追究违反纪律的行为。（一）报告的内容要实事求是；（二）发现苗头要按时间、地点、情节、人员详细报告，不得隐

　　瞒事实真相；（三）遵守保密制度，事件涉及相关人员，在没查清事实真相之

　　前，不得对外宣传；（四）对违纪事实隐瞒不报的，要追究报告人和领导的责任。十二条根据单位和个人在党风廉政方面存在问题的程度，实行“三级预警”管理办法。一级预警是面向全体干部职工“敲警钟”，签订廉洁承诺书，向职工公示，强化自我防范意识；二级预警是为重点岗位和人员设“警戒线”，当群众对重点部门、重点岗位的工作人员有反映时，及时发出预警通知书，进行督导性谈话；三级预警是向

　　存在苗头性、倾向性问题的人员“亮红灯"，实施重点预警，及时开展诫勉谈话，敦促相关人员主动接受调查，及时纠正错误.真正做到以防为主,惩防结合，及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，化解廉洁风险，避免苗头性、倾向性问题转变为违纪违法行为.

　　十三条根据问题严重程度下发《廉洁风险警示提醒书》、《廉洁风险诫勉谈话责令改正书》，及时提醒、诫勉、限期改正。

　　第四章廉洁风险防范管理监督制度第十四条监督制约机制是惩治和预防腐败的关键。充分发挥党内监督、行政监督、审计监督、民主监督和职能部门的监督作用，努力形成监督整体合力。结合公司经营管理实际，进一步规范“人权、财权、物权、事权”，实现权力可控、在控。第十五条监督的主要对象：各级领导班子、领导人员特别是主要领导人员、重视对中层管理人员和重点岗位人员的监督。第十六条监督的重点内容：1.党的路线方针政策和国家的法律法规的执行情况；2。党风廉政建设和领导人员廉洁自律、廉洁从业各项规定的执行情况；3。公司“三重一大"制度的执行情况;4。合同、协议签订与履行制度的执行情况;5公司总经理办公会议议事规则与决策程序执行情况.第十七条监督的主要方法:1。利用述职述廉，掌握党员干部自我批评中暴露的缺点和不足；

　　2。利用民主生活会、民主测评、群众评议等方式发现党员干部存在的不足；

　　3。利用信访举报等群众监督的方式，了解群众反映的问题；4。公司纪委根据日常工作情况,发现苗头性、倾向性的问题；5.公司廉洁风险防控工作领导小组以定期和不定期的方式对责任单位和责任人进行检查和抽查廉洁风险防范措施的落实情况及党员干部廉洁自律、履职尽责情况,及时发现制度机制中的薄弱环节。

　　第五章廉洁风险防范管理责任追究制度第十八条责任追究坚持谁在岗谁防控,谁主管谁监督；实事求是，客观公正；严格监管，纠正偏差;教育与惩处相结合的原则;第十九条对不履行或不正确履行岗位廉洁风险防控工作责任制有关规定,有下列行为之一的，视情节轻重给予相应的处理.(1）对关于党纪、政纪建设、岗位廉洁风险防控管理工作的部署、要求、重要文件、政策法规，不及时传达，不认真组织学习，不研究部署，不贯彻实施的;（2)责任领导对干部职工廉洁从业情况不经常了解掌握，实时监控,发现问题不及时批评、告诫、督促其纠正的；（3）对岗位廉洁风险防控工作不认真对待，以种种名目、理由，予以搪塞、逃避、拒绝或不予执行的；(4)不认真履行岗位职责，失职失查，致使出现违纪违法倾向，或已发生违纪违法行为的；（5）授意、指使、强令下属人员违反法规、政策,违反岗位职责

　　弄虚作假的；（6）对不落实风险防控措施，监督不力，发生廉洁问题、监管

　　事故的行为。第二十条对存有廉洁风险行为的,并经查实的，由廉洁风险防控

　　领导小组视情节对相关人员进行廉洁提醒、批评教育、诫勉谈话、督导改正错误;责令写书面检查,限期改正；

　　第二十一条对出现廉洁风险并造成一定影响的，以及受到廉洁风险预警后未及时改正的，给予严处。视情节轻重和危害程度，逐级追究相关人员的责任；

　　第二十二条对发现违规、违纪和存在廉洁风险问题的工作人员，取消当年评先评优资格，一年内不得提拔使用;

　　第二十三条对利用职权谋取不正当利益并经查实的，按照有关规定给予党纪、政纪处分，构成犯罪的移交司法机关处理;

　　第二十四条本制度从下发之日起实施

　　二o一三七月二十三日

篇十：廉洁风险防控管理办法

　　公司廉洁风险防控管理办法

　　第一章总则第一条为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，加快建立健全

　　教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系,有效预防和控制廉洁风险，促进公司和谐、健康、持续发展，根据集团公司、省公司和地方党风廉政建设暨反腐倡廉系列规定和制度要求，结合本公司实际，特制订本办法。第二条公司廉洁风险预防控制本着“预防为主，控制有效，惩防结合，注重防控”的原则,坚持常态化风险防范为基础、建章立制完善制度为保障、自我控制和外部监督相结合、腐败必查为惩诫.

　　第二章廉洁风险类别和防控重点第三条廉洁风险类别主要分为商业贿赂、贪污、职务侵占、

　　挪用公款、私设小金库、私分国有资产和弄虚作假等.第四条廉洁风险防控管理重点领域主要分为工程建设、物资

　　采购、员工福利、人员招聘、财务管理、信息保密、产权改制、后勤服务等。第五条廉洁风险防控重点：1、利用职务之便,为特定关系人谋取不正当利益.2、泄露采购信息（标的、潜在供应商、评审细节、决策情况等）,私下与潜在供应商联系。

　　3、日常维修、采购、招待、客户服务费使用中形成的既得利益关系.4、接受可能影响公平公正或损害公司利益的宴请、娱乐，授意业务合作单位报销应由个人承担的各种费用.5、规章制度执行不力,管理监督缺失,导致公司存在各种资金风险、财物被个人变相占用或私自处理.6、互不相容岗位人员应分开而未分开或名义上分开实际未分开。7、制造虚假数据，谋取经营业绩或奖励。8、不按省、市公司规定的审批权限审批经济事项。

　　第三章廉洁风险防控职责第六条市公司成立廉洁风险防控领导小组，公司主要领导任

　　组长，领导班子其他成员任副组长，成员由市公司各部门、各县（市）分公司主要负责人组成。领导小组下设工作组，工作组设在市公司纪检监察室,成员由纪检监察室工作人员、市公司各部门日常纪检监察工作联系人、各县(市）分公司党支部纪检委员组成。领导小组负责公司廉洁风险防控体系建设统筹规划工作。工作组负责组织开展廉洁风险防控具体工作并监督落实。第七条公司各级领导人员履行“一岗双责".各级主要领导人员对本单位（部门)的廉洁风险防控负主要领导责任。各级领导(管理）人员对分管范围内的廉洁风险防控负直接领导

　　（管理）责任。第八条各单位（部门）要明确专人负责廉洁风险防控管理工

　　作,将廉洁风险防控工作与党风廉政暨惩防体系建设工作一起安排、一起落实。第九条各单位(部门)年初要对全年廉洁风险预防控制工作进行整体安排，根据风险类别及多发易发领域和环节，对本单位廉洁风险防控点进行梳理分析，制定年度风险防控重点和措施计划,将廉洁风险控制责任分解落实到相关人员。按季度反馈风险防控计划完成情况，每半年开展一次自查，年度进行总结和评估(可纳入相关领导人员述职述廉或工作报告中).第十条各单位（部门）要根据梳理出来的廉洁风险点，对照公司相关管理规定和规章制度，在日常工作中严格执行和监督检查.对缺失的控制点及时完善制度，堵塞漏洞。第十一条市公司建立廉洁风险防控联系制度,及时通报工作开展情况，年度结合党风廉政暨惩防体系建设组织检查考核。

　　第四章廉洁风险防控考核和责任追究第十二条各单位（部门)廉洁风险点的分析控制、防范措施的

　　落实完善纳入本单位(部门）年度党风廉政暨惩防体系建设责任制考核。第十三条各级领导人员因风险防控不力导致本单位(部门)发生实质性腐败事件，给公司造成重大损失或恶劣影响的，

　　按照《中国移动通信集团安徽有限公司党风廉政暨惩防体系建设责任制责任实施细则(试行）》、《安庆分公司党风廉政暨惩防体系建设责任制实施细则》追究相关领导人员责任。第十四条对因风险防控措施执行不严导致风险未得到有效控制和化解，给公司造成较大损失或社会负面影响的人员，按《中国移动通信集团安徽有限公司员工奖惩办法》和《中国移动通信集团安徽有限公司安庆分公司经理人员问责实施办法(试行）》等管理规定对相关责任人进行处理。第十五条党员领导干部发生腐败现象，除按员工奖惩办法进行处理外，还要按照《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规进行组织纪律处分.涉嫌违法的依法移交司法机关立案查处。

　　第五章附则第十六条本办法由市分公司纪检监察室负责解释。如上级公

　　司另有规定的从其规定。第十七条本办法自发布之日起实施.

篇十一：廉洁风险防控管理办法

　郑州市廉洁从业风险防控管理办法(试行)廉政风险

　　防范管理

　　郑州市廉洁从业风险防控管理办法(试行)第一章总则第一条为推进国有企业、事业单位廉洁从业风险防控工作，及时有效防控廉洁和管理风险，根据市委、市政府《关于全面推进廉政风险防控规范权力运行机制建设的实施意见》，结合我市实际，制定本办法。第二条廉洁从业风险防控管理是针对国有企业、事业单位可能出现的廉洁风险和管理风险因素，查找岗位、部门和单位可能发生贪污、贿赂、玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权等违纪违法行为的风险点，依据确定的风险等级，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托预警、防控、考核、修正的循环管理机制，对廉洁风险和管理风险实施预防控制的过程。廉洁风险指防控对象在行使职权过程中以权谋私发生不廉洁行为的可能性。管理风险指防控对象不履行或不正确履行职责，造成不良社会影响，损害党、国家和人民利益的可能性。第三条开展廉洁从业风险防控要以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，以预防为主，以监督为重，以保护为本，结合国有企业、事业单位反腐倡廉工作特点，注重发挥教育、制度、监督、创新

　　综合效用，通过构建权责清晰、流程规范、内控健全、防控有效的权力运行机制，防范控制廉洁和管理风险，不断推进国有企业、事业单位反腐倡廉建设取得新的进展。

　　第四条廉洁从业风险防控坚持下列原则：(一)坚持围绕中心，服务发展。把加强风险防控与推动国有企业、事业单位科学发展、促进社会和谐结合起来，融入业务工作和管理流程之中，实现风险防控与各项工作相互促进、协调发展。(二)坚持突出重点，把握关键。把管人、管财、管物和与人民群众密切相关的公共服务重点岗位尤其各级领导人员岗位作为风险防控的重点，紧紧围绕公共权力运行风险集中的重点领域、重要岗位和关键环节建立完善制约和监督机制。(三)坚持行业主管、分类推进。行业主管部门要针对不同行业、不同单位、不同岗位的特点，合理确定工作任务，分类指导，分步实施，有序推进。(四)坚持发展提升，开拓创新。尊重基层和群众的首创精神，鼓励和引导基层的改革创新，积极探索加强风险防控的新途径、新办法，不断创新从源头预防腐败和失职渎职的新思路、新举措。第五条廉洁从业风险防控实施范围为国有及国有控股企业、从事生产经营活动和从事公益服务的事业单位，重点是资金密集、项目密集以及与人民群众密切相关的公共服务单位。第六条廉洁从业风险防控对象为风险防控实施单位中负有管理职责的人员，重点是各级领导人员以及关键岗位的管理人员。第二章廉洁从业风险防控组织领导

　　第七条廉洁从业风险防控实行党组织统一领导、党政齐抓共管、部门各负其责、纪检监察机构协调推进、依靠人民群众支持和参与的领导体制和工作机制。

　　第八条廉洁从业风险防控实行分级分工负责制。主管部门和单位党组织负责管辖范围内廉洁从业风险防控工作机制建设，党政主要领导对廉洁从业风险防控负总责，单位领导班子成员及部门负责人对管辖范围内廉洁从业风险防控承担领导责任，履行预防和监督职责。

　　第九条行业主管部门和单位要成立或明确领导及办事机构，加强对廉洁从业风险防控工作的组织领导。

　　第十条廉洁从业风险防控领导机构承担下列职责：(一)组织领导、协调解决廉洁从业风险防控中的重大问题;(二)组织制定廉洁从业风险防控重要制度;(三)审核或审定高风险等级的单位、部门及岗位;(四)组织廉洁从业风险防控措施监督检查。第十一条廉洁从业风险防控办事机构承担下列职责：(一)组织协调廉洁从业风险防控具体工作;(二)组织对廉洁从业风险防控的监督检查、考核验收;(三)收集、整理和总结廉洁从业风险防控过程中的问题及经验做法;(四)承担廉洁从业风险防控领导机构交办的其他工作。第三章廉洁从业风险排查评估第一节廉洁从业风险类别排查第十二条廉洁从业风险排查是对个人、岗位、部门和单位行使职

　　权、履行职责过程中可能导致廉洁风险和管理风险的风险点进行排查的工作。

　　第十三条具有下列情形之一的，确定为廉洁风险：(一)可能利用赋予的决策、执行、监督等权力为小团体或个人谋取利益的;(二)可能利用审批、审核、考核、签证、验收、任免、录用等权力为小团体或个人谋取利益的;(三)可能利用掌握的资源、资金或商业秘密为小团体或个人谋取利益的;(四)可能利用单位竞争性谈判、单一来源采购、比选等自主采购权为小团体或个人谋取利益的;(五)可能利用单位管理职权和资源优势接受商业贿赂的;(六)可能存在从事与单位利益冲突的营利性活动、兼职或违反薪酬管理规定的;(七)在公车配备、公务接待、公务考察等职务消费中可能存在挥霍浪费国家资财的;(八)其他可能出现以权谋私等不廉洁情形的。第十四条具有下列情形之一，可能造成不良后果的，确定为管理风险：(一)在党的思想建设、组织建设、作风建设、制度建设和反腐倡廉建设方面不履行规定职责的;(二)在审批、审核、考核、签证、验收、录用等过程中滥用职权的;

　　(三)在工程招投标、物资采购、资金运作、资产处置及其他公共资源交易过程中滥用职权的;

　　(四)在生产、经营、管理等活动中违章指挥、违规操作的;(五)对发生的违纪违法案件瞒案不报、压案不办或不按规定移送的;(六)在处置自然灾害、重大事故、群体性事件处置等突发事件过程中缺乏应急预案，擅离职守或不按照规定报告、处置或处置不力的;(七)在社会治安、环境保护、安全生产、工程建设等方面不履行或不正确履行相关职责的;(八)其他不履行或不正确履行法律法规、规章制度赋予的职责任务的。第二节廉洁从业风险因素评估第十五条廉洁从业风险评估是根据查找出的风险点，通过对廉洁从业风险因素的可控程度、风险发生的可能程度、风险发生后被追究的严厉程度等方面进行综合分析，评估风险的高低程度，确定风险等级。风险因素的可控程度是指导致或降低廉洁从业风险的主观及客观因素的规范程度。风险发生的可能程度是根据同行业腐败案件及失职渎职行为发生情况，结合本单位近五年违纪违法案件防控效果对风险发生几率做出的判断。风险发生后被追究的严厉程度是指风险失控后责任主体被追究法律责任、纪律处分、问责处理等责任追究的程度。第十六条廉洁从业风险因素的可控程度重点围绕思想品行、岗位职

　　责、业务流程、制度机制和外部环境风险进行。第十七条思想品行风险主要关注以下因素：(一)政治立场及是非观念;(二)职业操守及责任意识;(三)人际交往及生活情趣;(四)社会公德及诚信评价;(五)遵纪守法及廉洁自律。第十八条岗位职权(职责)风险主要关注以下因素：(一)行使和履行岗位职权(职责)规定的决策、审批、审核、签证、验

　　证、资金调度、人员选拔任用等岗位职权(职责)的独立性和制约性;(二)管理资金、物资、设备和设施的直接性及制约性;(三)岗位之间制衡、约束的科学性和有效性;(四)岗位职权(职责)不明、责任不清造成的管理漏洞;(五)履行岗位职权(职责)可能造成本人及特定关系人与公共利益存在

　　的冲突;(六)失职渎职导致安全责任事故、社会不稳定事件等管理风险;(七)滥用职权导致损害公民及其他组织合法权益的管理风险。第十九条业务流程风险主要关注下列问题：(一)未设置业务流程造成的管理失控;(二)业务流程设置不科学未能及时发现并有效控制风险;(三)业务流程繁琐造成的反应迟钝及防范机遇丧失。第二十条制度机制风险主要关注以下因素：

　　(一)制度缺失造成的风险;(二)制度本身存在漏洞或缺乏可操作性;(三)制度过时未及时修订与实际脱节;(四)制度贯彻落实不到位;(五)制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。第二十一条外部环境风险主要关注下列因素:(一)行业或领域存在的导致风险的潜规则;(二)公务及业务往来中的利益诱惑或施加其他影响的因素;(三)迫于外界压力或干涉丧失职业操守的因素;(四)生活圈和社交圈存在的导致行为失范的诱因。第二十二条对岗位风险进行评估的因素主要包括：(一)岗位职权(职责)、业务流程、制度机制等风险因素的可控程度;(二)风险发生后被追究的严厉程度;(三)该岗位近五年廉洁从业风险防控效果。第二十三条对部门风险等级进行评估的因素主要包括：(一)部门职权(职责)、业务流程、制度机制等风险因素的可控程度;(二)部门负责人及主要管理人员的岗位风险等级情况;(三)部门近五年廉洁从业风险防控效果。第二十四条对单位风险等级进行评估的因素主要包括：(一)单位职能、业务流程、制度机制等风险因素的可控程度;(二)单位重大事项决策、重要项目安排、重要人事任免及大额资金使用(以下简称“三重一大”)集体决策制度的规范程度;

　　(三)单位领导班子及中层以上领导人员的岗位风险等级情况;(四)单位近五年廉洁从业风险防控效果。第二十五条对个人风险等级评估的主要因素包括：(一)个人所处岗位、部门或单位的风险等级;(二)个人思想品行对风险等级的影响因素;(三)外部环境对风险等级的影响因素。第三节廉洁从业风险等级评估第二十六条廉洁从业风险等级评估是根据查找出的风险点，通过对风险的可控程度、风险发生的可能程度、风险发生后被追究的严厉程度进行综合分析，评估风险的高低程度，确定为高风险、中等风险和低风险三种等级。第二十七条具有下列情形之一的，岗位风险级别一般应当评估为高风险等级：(一)领导班子主要负责人岗位;(二)在人、财、物管理等工作中有较大决策权或执行权的岗位;(三)近三年该岗位曾发生被追究法律责任、纪律处分或受引咎辞职、责令辞职、免职等问责处理的;(四)同行业腐败案件及失职渎职行为易发多发的岗位;(五)群众反映强烈、问题突出的其他岗位。第二十八条具有下列情形之一的，岗位风险级别一般应当评估为中等风险等级：(一)在人、财、物管理等工作中有一定决策权或执行权的领导岗位和

　　具体承办岗位;(二)虽不具有决策权和执行权，但职务影响力较大的岗位;(三)近五年该岗位曾发生被追究法律责任、纪律处分或引咎辞职、责

　　令辞职、免职等问责处理的。第二十九条具有下列情形之一的，部门风险级别一般应当评估为高

　　风险等级：(一)部门负责人及关键管理岗位为高风险等级的部门;(二)部门职权(职责)、业务流程、制度机制等存在重大风险因素，不

　　能有效遏制重大风险发生的部门;(三)在人、财、物管理等工作中有较大处置权或自由裁量权的部门;(四)工程建设、土地出让、征地拆迁、产权交易、物资采购等风险集

　　中领域履行主要职责的承办部门;(五)近三年该部门曾发生被追究法律责任、纪律处分的;(六)反腐倡廉建设考评、民主评议连续两年较差的部门。第三十条具有下列情形之一的，部门风险级别一般应当评估为中等

　　风险等级：(一)部门负责人及关键管理岗位为中等风险等级的部门;(二)部门职权(职责)、业务流程、制度机制等存在较大风险因素，不

　　能有效遏制较大风险发生的部门;(三)在人、财、物管理等工作中有一定处置权或自由裁量权的部门;(四)工程建设、土地出让、征地拆迁、公共资源交易、物资采购等风

　　险集中领域履行相应管理职责的部门;

　　(五)近五年该部门曾发生被追究法律责任、纪律处分的;(六)反腐倡廉建设考评、民主评议较差的部门。第三十一条具有下列情形之一的，单位风险级别一般应当评估为高风险等级：(一)部门职权(职责)、业务流程、制度机制等存在重大风险因素，不能有效遏制重大风险发生的单位;(二)高风险等级岗位、高风险等级部门比较集中的单位;(三)单位“三重一大”集体决策制度及执行存在重大风险因素的单位;(四)工程建设、物资采购、公共资源交易等资金密集、项目密集单位;(五)近三年该单位曾发生领导班子成员被追究法律责任、纪律处分的;(六)反腐倡廉建设考评、民主评议连续两年较差的单位。第三十二条具有下列情形之一的，单位风险级别一般应当评估为中等风险等级：(一)部门职权(职责)、业务流程、制度机制等存在较大风险因素，不能有效遏制较大风险发生的单位;(二)中等风险等级岗位、中等风险等级部门比较集中的单位;(三)单位“三重一大”集体决策制度及执行存在较大风险因素的单位;(四)近五年该单位曾发生领导班子成员被追究法律责任、纪律处分的;(五)反腐倡廉建设考评、民主评议较差的单位。第三十三条对未评定为中等风险等级及以上风险等级的岗位、部门和单位，确定为低风险等级。第四节廉洁从业风险评估程序

　　第三十四条廉洁从业风险排查评估依照下列程序进行：(一)清权确权。对列入廉洁从业风险防控范围的单位、部门和岗位涉及的权力事项和工作职责进行分项梳理、清理规范，编制业务流程图，对办理主体、依据、程序、期限、监督渠道等事项进行规范。(二)查找风险。对照职权(职责)、业务流程和制度规范，排查可能导致廉洁风险和管理风险的风险点。(三)评定等级。根据风险因素的可控程度、风险发生的可能程度以及风险发生后被追究的严厉程度等因素，按照高风险、中等风险、低风险三个等级评估风险。第三十五条管理岗位的风险评估程序依照下列程序进行：(一)由从事该岗位的人员对本岗位风险进行初步评估;(二)部门负责人组织评议和复核;(三)分管领导审定中等及以下岗位风险等级;(四)高风险等级岗位由分管领导提交单位党组织审定。第三十六条部门负责人及按照单位中层领导人员管理的其他人员岗位风险等级评估程序依照下列程序进行：(一)由本人进行初步评估;(二)单位廉洁从业风险防控机构组织评议和复核;(三)分管领导审核后由单位主要领导审定中等及以下岗位风险等级;(四)高风险等级岗位提交单位党组织集体审定。第三十七条领导班子成员的岗位风险等级评估程序依照下列程序进行：

　　(一)由本人根据岗位职权(职责)、分管部门及人员岗位风险进行初步评估;

　　(二)主要领导初核后提交单位党组织审核;(三)提交上一级党组织或授权的廉洁从业风险防控领导机构审定。第三十八条部门风险的评估程序依照下列程序进行：(一)由部门负责人召集部门人员进行初步评估;(二)单位风险防控机构组织评议和复核;(三)单位分管领导进行审核后由单位主要领导审定;(四)高风险等级部门提交单位党组织集体审定。第三十九条对于业务流程或制度机制涉及两个以上部门的廉洁从业风险，由单位廉洁从业风险防控机构召集相关部门负责人集体研究后进行初步评估，提交单位党组织确定风险等级。第四十条对单位的风险等级由单位党组织提出意见后，报上一级党组织或授权的廉洁从业风险防控领导机构审定。第四十一条廉洁从业风险防控责任单位应当编制职权(职责)目录或岗位说明书，列出职权和职责、任职条件或资格、风险点、风险等级、防控措施、监督途径等内容，在本单位以及所管辖的尊龙官网的业务范围内公开，涉及国家秘密和商业秘密的除外。第四章廉洁从业风险防控管理第四十二条实施廉洁从业风险防控管理，主要采取以下步骤：(一)预警。根据管理及腐败行为的变化特点，结合单位工作实际，界定风险，确定风险等级，针对思想品行、岗位职责、业务流程、制度机

　　制、外部环境等方面存在的风险因素，以预防、监控和处置为手段，制定风险防控管理工作相关方案。

　　(二)防控。针对不同风险实施风险管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，防止不廉洁行为的发生，及时纠正管理中的失职渎职行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为或避免事态扩大。

　　(三)考核。在廉洁从业风险防控过程中，按照风险防控管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方法，对廉洁从业风险防控的落实情况进行检查考核。

　　(四)修正。根据考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，总结推广经验，并实施奖优惩劣。

　　第一节廉洁从业风险预警第四十三条各单位应当通过日常管理、社会舆情、信访举报等多种途径，广泛搜集、分析识别风险预警信息。第四十四条廉洁从业风险防控机构及防控责任人对出现的下列廉洁风险信息，应当予以关注并及时进行处置。(一)日常消费明显与本人经济状况不符的;(二)持有财产明显高于本人收入水平的;(三)参加高出本人支付能力的高消费活动的;(四)与管理和服务对象或者其他与行使职权有关系的单位个人交往异常密切的;(五)对于不属于自己管辖范围的事项施加影响的;(六)其他可能导致腐败和不廉洁的行为。

　　第四十五条廉洁从业风险防控机构及防控责任人对出现的下列管理风险信息，应当以关注并及时进行处置。

　　(一)在审批、审核、考核、签证、验收、录用等过程中涉嫌滥用职权或徇私舞弊的;

　　(二)在工程招投标、物资采购及其他公共资源交易过程中涉嫌滥用职权或徇私舞弊的;

　　(三)在政治安定、社会稳定、安全生产等方面不履行相关职责可能造成不良后果的;

　　(四)其他不履行或不正确履行职责任务可能造成不良后果的。第四十六条对风险预警信息，依照下列方式予以提示或处置。(一)对涉及的人员，采取约谈、函询等方式了解情况，进行风险提示或者采取批评教育、诫勉谈话等方式进行警示教育;(二)对涉及的部门和单位，采取对责任人员诫勉谈话、发送建议书、责成召开专题民主生活会、通报批评等方式进行风险提示或处置;(三)对涉嫌违纪违法的，依照规定调查处理或移交有管辖权的执纪执法机关处理;(四)对新发现的风险，责成有关单位和个人及时制定防控措施。第四十七条有关单位、部门和个人收到风险预警提示后，应当在30日内对风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，回复实施预警的机构或防控责任人。对收到预警提示后不予整改或整改不力的，对相关责任人给予批评教育、组织处理或纪律处分。

　　第二节廉洁从业风险防控第四十八条对防控对象根据风险等级按照下列方式实行差别管理：(一)对高风险等级实行全程预防、全面监督;(二)对中等风险等级实行重点预防、重点监督;(三)对低风险等级实行定期预防、抽查监督。第四十九条各廉洁从业风险防控单位按照下管一级原则明确廉洁从业风险防控责任领导。各廉洁从业风险防控单位要加强对高风险岗位、部门的管理监督，单位主要领导要负责或参与对高风险等级部门及人员的廉洁从业风险防控。第五十条思想品行风险防控重点完善下列措施：(一)加强个人信用、违纪违法及犯罪记录的考察;(二)规范和完善领导人员及其他高风险岗位个人有关事项申报制度;(三)坚持和完善“四会一课”廉政谈话制度;(四)开展高风险岗位人员上岗前及领导人员任前反腐倡廉知识测试;(五)根据风险等级有针对性进行培训教育，规范日常行为。第五十一条防范岗位职责风险重点完善下列措施：(一)建立健全“三重一大”集体决策职责权限及程序;(二)建立完善职权(职责)目录和岗位风险说明书制度;(三)建立完善过错责任追究及问责制度规定;(四)根据风险等级实行有差别的风险保证金制度;(五)建立任职风险评估和风险隔离制度。第五十二条业务流程风险防控重点完善下列措施：

　　(一)建立科学严谨、权责明晰、高效便捷的业务流程;(二)建立健全不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制等防控措施;(三)开展业务流程风险评估和效能监察;(四)开展业务流程执行情况监督检查。第五十三条防范制度机制风险重点完善下列措施：(一)针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，指导、敦促和责令相关单位、部门限时改进和完善制度机制;(二)实行制度廉洁性评估，减少制度漏洞;(三)及时清理过时的制度，根据实际进行修正，形成结构合理、互相配合又相互制约的制度体系。(四)增强制度执行力，对涉及风险防控相关制度执行情况进行监督检查。第五十四条防范外部环境风险重点完善下列措施：(一)开展廉洁从业双承诺双评价，完善廉洁从业承诺践诺制度;(二)通过“清风茶社”、廉洁从业俱乐部等营造廉洁从业环境;(三)实行廉洁从业告知书、风险提示书、廉洁准入及退出制度;(四)规范党员干部日常行为，逐步将党员干部的生活圈、社交圈等表现纳入管理和监督范围。第三节廉洁从业风险防控考核第五十五条廉洁从业风险防控纳入反腐倡廉建设工作考评内容，依照下列内容进行考核：

　　(一)廉洁从业风险防控工作组织领导;(二)廉洁从业风险防控措施及成效;(三)廉洁从业风险防控特色及创新工作;(四)廉洁从业风险防控信息、经验及理论研究。第五十六条廉洁从业风险防控考核结果作为年度工作目标考核评判的重要依据，对考核中发现的问题单位，以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督，促其整改。第五十七条建立廉洁从业风险防控责任追究制度，对中等及以上风险等级人员发生被追究刑事责任、法律责任或撤职以上纪律处分的，对监管失职的防控责任领导应当问责或追究纪律责任。对划分为低风险等级人员发生被追究刑事责任、法律责任或撤职以上纪律处分的，对防控责任领导或其他相关人员应当问责或追究纪律责任。第四节廉洁从业风险防控修正第五十八条各单位要根据工作实际，不断总结廉洁从业风险防控的经验，查找问题，不断修正和完善权力运行廉洁从业风险防控。对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，进一步加大风险防控管理力度。第五十九条各单位应对风险等级评估实行动态管理，每年对廉洁从业风险及其风险等级进行一次评估修正。第六十条对已评估并确定等级的风险点，应根据风险防控工作开展情况对其风险等级进行动态管理。对风险因素变化可能导致风险等级变化的，由风险所在岗位人员、部门或单位根据风险变化情况，提出风险等级调整申请，依照风险等级确定

　　程序进行调整。第六十一条具有下列情形之一的，应当调增或调高相应风险防控等

　　级：(一)违规违纪违法被问责、追究纪律责任、法律责任或造成其他不良

　　影响的;(二)在风险评估中弄虚作假、未如实申报影响风险等级评定的;(三)因管理失职、管理失当及渎职行为造成责任事故或事故隐患的;(四)其他因素导致风险增加的。第六十二条具有下列情形之一的，可以调减或调低风险防控等级：(一)高风险因素消失的;(二)通过优化流程、制度创新有效防范风险发生的;(三)其他因素导致风险降低的。第五章附则第六十三条本办法由市惩治和预防腐败工作领导小组办公室负责解

　　释。第六十四条本办法自发布之日起施行。

篇十二：廉洁风险防控管理办法

　公司廉洁风险防控管理办法第一章第一条为深入贯彻落实党风廉政建设责任制加快建立健全教育制度监督并重的惩治和预防腐败体系有效预防和控制廉洁风险促进公司和谐健康持续发展根据集团公司省公司和地方党风廉政建设暨反腐倡廉系列规定和制度要求结合本公司实际特制订本办法

　　公司廉洁风险防控管理办法

　　第一章总则第一条为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，加快建立健全

　　教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，有效预防和控制廉洁风险，促进公司和谐、健康、持续发展，根据集团公司、省公司和地方党风廉政建设暨反腐倡廉系列规定和制度要求，结合本公司实际，特制订本办法。第二条公司廉洁风险预防控制本着“预防为主，控制有效，惩防结合，注重防控”的原则，坚持常态化风险防范为基础、建章立制完善制度为保障、自我控制和外部监督相结合、腐败必查为惩诫。

　　第二章廉洁风险类别和防控重点第三条廉洁风险类别主要分为商业贿赂、贪污、职务侵占、

　　挪用公款、私设小金库、私分国有资产和弄虚作假等。第四条廉洁风险防控管理重点领域主要分为工程建设、物资

　　采购、员工福利、人员招聘、财务管理、信息保密、产权改制、后勤服务等。第五条廉洁风险防控重点：1、利用职务之便，为特定关系人谋取不正当利益。2、泄露采购信息（标的、潜在供应商、评审细节、决策情况等），私下与潜在供应商联系。

　　第三章廉洁风险防控职责第六条市公司成立廉洁风险防控领导小组，公司主要领导任

　　组长，领导班子其他成员任副组长，成员由市公司各部门、各县（市）分公司主要负责人组成。领导小组下设工作组，工作组设在市公司纪检监察室，成员由纪检监察室工作人员、市公司各部门日常纪检监察工作联系人、各县（市）分公司党支部纪检委员组成。领导小组负责公司廉洁风险防控体系建设统筹规划工作。工作组负责组织开展廉洁风险防控具体工作并监督落实。第七条公司各级领导人员履行“一岗双责”。各级主要领导人员对本单位（部门）的廉洁风险防控负主要领导责任。各级领导（管理）人员对分管范围内的廉洁风险防控负直接领

　　导（管理）责任。第八条各单位（部门）要明确专人负责廉洁风险防控管理工

　　作，将廉洁风险防控工作与党风廉政暨惩防体系建设工作一起安排、一起落实。第九条各单位（部门）年初要对全年廉洁风险预防控制工作进行整体安排，根据风险类别及多发易发领域和环节，对本单位廉洁风险防控点进行梳理分析，制定年度风险防控重点和措施计划，将廉洁风险控制责任分解落实到相关人员。按季度反馈风险防控计划完成情况，每半年开展一次自查，年度进行总结和评估（可纳入相关领导人员述职述廉或工作报告中）。第十条各单位（部门）要根据梳理出来的廉洁风险点，对照公司相关管理规定和规章制度，在日常工作中严格执行和监督检查。对缺失的控制点及时完善制度，堵塞漏洞。第十一条市公司建立廉洁风险防控联系制度，及时通报工作开展情况，年度结合党风廉政暨惩防体系建设组织检查考核。

　　第四章廉洁风险防控考核和责任追究第十二条各单位（部门）廉洁风险点的分析控制、防范措施

　　的落实完善纳入本单位（部门）年度党风廉政暨惩防体系建设责任制考核。第十三条各级领导人员因风险防控不力导致本单位（部门）发生实质性腐败事件，给公司造成重大损失或恶劣影响的，

　　按照《中国移动通信集团安徽有限公司党风廉政暨惩防体系建设责任制责任实施细则（试行）》、《安庆分公司党风廉政暨惩防体系建设责任制实施细则》追究相关领导人员责任。第十四条对因风险防控措施执行不严导致风险未得到有效控制和化解，给公司造成较大损失或社会负面影响的人员，按《中国移动通信集团安徽有限公司员工奖惩办法》和《中国移动通信集团安徽有限公司安庆分公司经理人员问责实施办法（试行）》等管理规定对相关责任人进行处理。第十五条党员领导干部发生腐败现象，除按员工奖惩办法进行处理外，还要按照《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规进行组织纪律处分。涉嫌违法的依法移交司法机关立案查处。

　　第五章附则第十六条本办法由市分公司纪检监察室负责解释。如上级公

　　司另有规定的从其规定。第十七条本办法自发布之日起实施。

篇十三：廉洁风险防控管理办法

　廉洁风险防控落实方案廉政风险防范管理实施方案为贯彻落实党的十九大提出的更加注重治本更加注重预防更加注重制度建设的新时期反腐倡廉建设工作要求加快建立符合部门机关实际具有行业特点的惩治和预防腐败体系从源头上预防廉政风险创新廉政监管机制促进科学发展经研究决定在各驻在部门联系单位中推行廉政风险防范管理

　　廉政风险防范管理实施方案:廉洁风险防控落实方案

　　廉政风险防范管理实施方案为贯彻落实党的十九大提出的“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的新时期反腐倡廉建设工作要求，加快建立符合部门、机关实际、具有行业特点的惩治和预防腐败体系，从源头上预防廉政风险，创新廉政监管机制，促进科学发展，经研究决定，在各驻在部门、联系单位中推行廉政风险防范管理。为确保各项工作顺利进行，取得预期效果，特制定本方案。一、内容和目标廉政风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中，由于主客观原因，发生不正确履行、不全面履行或不履行职责，从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在风险，主要包括思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险。廉政风险防范管理，是依照部门行政管理职责，针对工作人员日常思想、工作、生活中可能出现或正在演化中的各类风险，建立起设置廉政风险点、评估界定风险等级、采取综合监控措施、加强考核监督和改进完善的动态防控机制，有效防止权力失控、决策失误和行为失范。其根本目标，是通过加强源头防治腐败工作，提前介入，超前防范，建立以“标本兼治、注重预防”为主要特点的反腐倡廉建设长效工作机制，最大限度地降低和减少不廉洁行为和监管责任事故发生的风险和概率，提高驻在部门、联系单位依法履职能力和自我监控能力，更好地教育干部，保护干部，树立形象，促进发展。